内部監査チェックリスト −JISQ15001用−

−内部監査員のためのプライバシーマーク(Pマーク)内部監査チェックリスト

1.チェックリスト作成の工数を削減

  チェックリスト作成には、こんなに時間がかかる

  • 1.要求事項の読み返し。
  •   要求事項を暗記していれば、良いですが、そんな人はいないでしょう。
  •  
  • 2.要求事項に対応した、監査項目を決定する。
  •   具体的な質問を考えるのも、時間がかかります。
  •   思いつかない場合、書籍を探したり、インターネットで検索したりして、サンプルを探します。
  •   ( 「JIS Q 15001:2006をベースにした個人情報マネジメントシステム実施のためのガイドライン -第2版-」を
  •   自社の監査チェックシートに転載するには、JIPDECの許可が必要です。)
  •  
  • 3.チェックリストの作成。
  •   監査項目を考えながら、ワープロソフトで作成することが、多いのではないでしょうか。
  •   ワープロソフトは、Wordがほとんどではないでしょうか。Excelは印刷イメージが分かりづらくありませんか。

 内部監査員といっても専任の方は、ほとんどいません。

 多くの方が、兼任で別の業務を持っていると思います。

任命されたけど、チェックリストの作成に工数を使えないのが現実です

 作成に多くの時間を費やさなければならないチェックリスト。
 

体験談:
  内部監査員に任命後、解説書を購入し、理解を深めました。
  内部監査員セミナーも受講しました。
  この時点で、要求事項について、かなり理解できたと思っていました。

  まず、セミナーのサンプルを参考にして、チェックリストを作成しました。
  しかし、監査をする項目のサンプルがなくなったとき、インターネットで、
 検索していました。
 
  自分自身で作成しようとしたのですが、自信がなかったためか、チェック項
 目が、浮かんでこなかったからです。

  このサイトもすぐ検索できたのですが、無料のチェックリストを探し回りま
 した。結局は、こちらのチェックリストを購入し、カット&ペーストですぐ
 に作成することができました、迷うことなく、購入していればと思いました。  

2.わかりやすさは、要求事項に沿った内部監査チェックリスト

 プロセスアプローチ型のチェックリストもありますが、業務に精通していないとチェックリストは作れません。

内部監査は、別の部署の監査を行うわけですから、まずは、要求事項に沿った形でチェックリストを作成します。

また、要求事項の対応に漏れがあってはいけません。

ここでは、要求事項に沿った形の内部監査チェックリストをご提供致します。

要求事項を羅列しただけのチェックリストではありません。

3.チェックリストのサンプル

 ご提供するチェックリストのサンプルは、以下で確認して下さい。

内部監査チェックリストサンプル(プライバシーマークJISQ15001:2006チェックリスト)

内部監査チェックリストのパンフレットもご覧ください。

4.記入済みチェックリストのサンプル

 実際の記入がスムーズに行える様に、参考用の記入済みのチェックリストを2つ用意しました。(すべて、適合のものです。)
 1つは、ワード文書で作成したものです。もう1つは、手書きしたものをスキャンしたPDFファイルです(印刷は、レーザープリンターで行ってください)。


 ご提供する記入済みチェックリストのサンプルは、以下で確認して下さい。

記入済み内部監査チェックリストサンプル(プライバシーマークJISQ15001:2006チェックリスト)
手書き記入済み内部監査チェックリストサンプル(プライバシーマークJISQ15001:2006チェックリスト)

5.トップマネジメント(経営層)の回答例をつけています

 実際に個人情報保護マネジメントシステムを運用する形態は、各社種々です。

 トップマネジメントも色々の考え方を持っていますが、参考にして頂ければと思い、トップマネジメント(経営層)の回答例をつけています

6.内部監査での不適合のサンプル

 他社では、どのような不適合があったのか、気になるところだと思います。

部門における不適合指摘サンプル(15001)

7.様式(フォーマット)

 監査に関連して、内部個人情報保護監査実施報告書、不適合是正処置要請・報告書の様式(フォーマット)も是非、活用して下さい

 様式(フォーマット)は考えるだけでも、結構時間がかかります。

8.チェックリストの購入者

チェックリストは、こんな方に購入頂いています。

  • ・突然、内部監査員に任命されて、初めて、内部監査を行う内部監査担当者様。
  •  
  • ・今までの、内部監査のマンネリ化を打破し、新しい観点で内部監査を行いたいと考えてる主任内部監査員様。
  •  
  • ・内部監査員を養成しなければならない推進部門様。
  •  
  • ・内部監査員のレベルアップ教育をしなければならない担当部門様。
  •  
  • ・以前購入したチェックリストが好評で、別規格の取得でも再度購入頂いた推進責任者様。

9.編集・印刷は自由

 ご提供するファイルは、すべてMicrosoft Wordファイル(.docと.docx の2種類を提供)ですので、編集、印刷はご自由に行っていただけます。

 チェックリスト 項目追加のための行の追加、項目削除のための行の削除) ← 動画で確認

 書籍と違って、複数の内部監査員で使用することも可能です。

  • 要求事項を含むチェック項目がワードファイルになっているので、  チェック項目が、自社にマッチしないときは、その場で編集ができ、  自社で使用するチェックリストの様式が決まっている場合、  Wordファイルだから、カット&ペーストが簡単に行えます。

10.監修

 監修は、ISO、プライバシーマークの老舗の(株)プラスワン総研が行っています。
 プラスワン総研は、ISO審査登録機関 EQA国際認証センター及びAFNOR Japanと業務提携をしていますが、この製品が認証取得、維持を保障するものではありません。

11.所有資格

 個人情報保護士情報セキュリティ認定試験1級企業情報管理士マイクロソフトMCSEJRCA QMS審査員補(平成24年更新せず)

1.要求事項の全項目について、チェック項目を記載している編集可能Wordファイルを   ご提供致します(3.1は除く)。  2.上記チェックリストとは別に、参考用として記入済みチェックリストを用意しました。  3.安全管理措置については、別途、追加質問を用意しました。  4.さらに、不適合サンプル、経営者向け審査回答例、  5.内部監査実施報告書、不適合是正処置要請・報告書の様式(フォーマット)もお   付けします。

 ご提供するチェックリストは、詳細に記述しています。このチェックリストを作成するとしたら、とても1、2日では終らないでしょう。

JISQ15001

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